立訊精密簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議

  ICCSZ訊（編輯：Debi）11月2日晚間，立訊精密工業(yè)股份有限公司（以下簡稱“立訊精密”或“公司”，002475）發(fā)布關(guān)于簽訂募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告，稱公司董事會審議通過，為提高2016年非公開發(fā)行股票募集資金使用效率和募集資金投資回報，公司根據(jù)募投項目的實際情況，擬變更“USB Type-C連接器模組擴產(chǎn)項目”和“企業(yè)級高速互聯(lián)技術(shù)升級項目”部分資金用途，用于投資立訊精密控股子公司吉安市立訊射頻科技股份有限公司（以下簡稱“立訊射頻”），并由其實施“人工智能模組產(chǎn)品擴產(chǎn)項目”。

  為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護投資者利益，根據(jù)相關(guān)文件規(guī)定，公司連同立訊射頻與中國銀行股份有限公司深圳福永支行、保薦機構(gòu)中信證券股份有限公司于2018年10月30日簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，本次變更后用于投資的募集資金已存放于由立訊射頻單獨設(shè)立的募集資金專用賬戶，以上募集資金存放情況已經(jīng)東莞市中韜華益會計師事務(wù)所（普通合伙）驗資確認(rèn)，并于2018年10月30日出具了莞中韜華益內(nèi)驗字（2018）0012號《驗資報告》?！赌技Y金三方監(jiān)管協(xié)議》主要條款如下：

  一、立訊射頻在中國銀行股份有限公司深圳福永支行（以下簡稱“專戶開戶銀行”）開設(shè)募集資金專項存款賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號749770816004，截止2018年10月15日，專戶余額為970,000,000元。該專戶資金為立訊精密以“USBType-C連接器模組擴產(chǎn)項目”和“企業(yè)級高速互聯(lián)技術(shù)升級項目”部分募集資金，為實現(xiàn)“人工智能模組產(chǎn)品擴產(chǎn)項目”之目的，向立訊射頻投資的資金，賬戶資金僅限立訊射頻用于“人工智能模組產(chǎn)品擴產(chǎn)項目”，不得用作其他用途。

  二、截至本協(xié)議簽署之日，立訊射頻未以存單的方式存儲募集資金。如以存單方式存儲募集資金，各方將另行簽署補充協(xié)議約定存單方式的募集資金存儲及監(jiān)管事宜。

  三、立訊射頻與專戶開戶銀行應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

  四、中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）作為立訊精密的保薦機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對立訊射頻的募集資金使用情況進行監(jiān)督。中信證券應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》以及立訊精密制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。立訊射頻和專戶開戶銀行應(yīng)當(dāng)配合中信證券的調(diào)查與查詢。中信證券每半年對立訊射頻現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)同時檢查募集資金專戶存儲情況。

  五、立訊射頻授權(quán)中信證券指定的保薦代表人劉順明、彭捷可以隨時到專戶開戶銀行查詢、復(fù)印立訊射頻專戶的資料；專戶開戶銀行應(yīng)及時、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。保薦代表人向?qū)糸_戶銀行查詢立訊射頻專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法身份證明；中信證券指定的其他工作人員向?qū)糸_戶銀行查詢立訊射頻專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

  六、專戶開戶銀行按月（每月5日之前）向立訊精密、立訊射頻出具對賬單，并抄送中信證券。專戶開戶銀行應(yīng)保證對賬單內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。

  七、立訊射頻一次或12個月以內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過1,000萬元或募集資金凈額的5%的，立訊射頻及專戶開戶銀行應(yīng)在付款后五工作日內(nèi)及時以傳真方式通知中信證券，同時提供專戶的支出清單。

  八、中信證券有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。中信證券更換保薦代表人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知專戶開戶銀行，同時按本協(xié)議相關(guān)要求向立訊精密、立訊射頻及專戶開戶銀行書面通知更換后的保薦代表人聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

  九、專戶開戶銀行連續(xù)三次未及時向中信證券出具對賬單或向中信證券通知專戶大額支取情況，以及存在未配合中信證券調(diào)查專戶情形的，立訊精密、立訊射頻有權(quán)單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

  十、本協(xié)議自立訊精密、立訊射頻、專戶開戶銀行、中信證券之法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章或合同專用章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且中信證券督導(dǎo)期結(jié)束后失效。