融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法

中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)令

　　2010 年 第 6 號(hào)

　　《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》已于2010年7月23日經(jīng)融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管部際聯(lián)席會(huì)議第三次會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行?！　—おおお?/p>

　　主　席：劉明康

　　二○一○年九月二十七日

　　融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法

　　第一章　總　　則

　　第一條　為加強(qiáng)對(duì)融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格管理，促進(jìn)融資性擔(dān)保行業(yè)合法、穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱(chēng)董事是指融資性擔(dān)保公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事和其他董事會(huì)成員。

　　本辦法所稱(chēng)監(jiān)事是指融資性擔(dān)保公司的監(jiān)事長(zhǎng)、副監(jiān)事長(zhǎng)和其他監(jiān)事會(huì)成員。

　　本辦法所稱(chēng)高級(jí)管理人員是指融資性擔(dān)保公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、首席合規(guī)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及其他對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理具有決策權(quán)或者對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)控制起重要作用的人員。

　　未擔(dān)任前三款所列職務(wù)或雖稱(chēng)謂不同，但實(shí)際履行董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職責(zé)的人員，應(yīng)當(dāng)納入本辦法的任職資格管理。

　　融資性擔(dān)保公司分支機(jī)構(gòu)總經(jīng)理的任職資格管理適用本辦法關(guān)于高級(jí)管理人員的有關(guān)規(guī)定。

　　第三條　擔(dān)任融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)監(jiān)管部門(mén)核準(zhǔn)任職資格。

　　第四條　本辦法所稱(chēng)監(jiān)管部門(mén)是指省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定的負(fù)責(zé)監(jiān)督管理本轄區(qū)融資性擔(dān)保公司的部門(mén)。

　　第二章　董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格條件

　　第五條　融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　?。ㄒ唬┚哂型耆袷滦袨槟芰Γ华?/p>

　?。ǘ┳窦o(jì)守法，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡職，具有良好的職業(yè)操守、品行和聲譽(yù)；

　?。ㄈ┦煜そ?jīng)濟(jì)、金融、擔(dān)保的法律法規(guī)，具有良好的合規(guī)意識(shí)和審慎經(jīng)營(yíng)意識(shí)；

　?。ㄋ模┚邆渑c擬任職務(wù)相適應(yīng)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和能力。

　　第六條　下列人員不得擔(dān)任融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：

　?。ㄒ唬┯泄室饣蛑卮筮^(guò)失犯罪記錄的；

　　（二）因違反職業(yè)操守或者工作嚴(yán)重失職給所任職的機(jī)構(gòu)造成重大損失或者惡劣影響的； 

　　（三）最近五年擔(dān)任因違法經(jīng)營(yíng)而被撤銷(xiāo)、接管、合并、宣告破產(chǎn)或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的；

　?。ㄋ模┰诼男泄ぷ髀氊?zé)時(shí)有提供虛假信息等違反誠(chéng)信原則行為，或指使、參與所任職機(jī)構(gòu)對(duì)抗依法監(jiān)管或案件查處，情節(jié)嚴(yán)重的；

　?。ㄎ澹┍蝗∠隆⒈O(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格或禁止從事?lián)；蚪鹑谛袠I(yè)工作的年限未滿(mǎn)的；

　?。┨峤惶摷偕暾?qǐng)材料或明知不具備本辦法規(guī)定的任職資格條件，采用欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲得任職資格核準(zhǔn)的；

　　（七）個(gè)人或配偶有數(shù)額較大的到期未償還債務(wù)的；

　?。ò耍┓?、法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　第七條　獨(dú)立董事擬任人除符合本辦法第五條、第六條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)是法律、經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)會(huì)或擔(dān)保方面的專(zhuān)業(yè)人士，并不得與擬任職的融資性擔(dān)保公司存在利益沖突。

　　第八條　融資性擔(dān)保公司高級(jí)管理人員應(yīng)從事?lián)；蚪鹑诠ぷ魅暌陨?，或從事相關(guān)行業(yè)工作五年以上。

　　融資性擔(dān)保公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)了解所任職務(wù)的職責(zé)，熟悉任職公司的管理框架、盈利模式，熟知任職公司的內(nèi)控制度，具備與所任職務(wù)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

　　融資性擔(dān)保公司高級(jí)管理人員不得在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職，經(jīng)監(jiān)管部門(mén)同意的除外。

　　第三章　董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格的管理

　　第九條　融資性擔(dān)保公司申請(qǐng)核準(zhǔn)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)將下列申請(qǐng)材料報(bào)送監(jiān)管部門(mén)：

　　（一）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署并加蓋公章的致監(jiān)管部門(mén)的申請(qǐng)書(shū)。申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明擬任人擬任的職務(wù)、職責(zé)、權(quán)限，以及該職務(wù)在公司組織結(jié)構(gòu)中的位置。

　?。ǘM任人身份證明、學(xué)歷證明的復(fù)印件，擬任人簡(jiǎn)歷和未來(lái)履職計(jì)劃。 

　　（三）由擬任人簽署的陳述書(shū)和任職之后將守法盡責(zé)的承諾書(shū)。陳述書(shū)應(yīng)當(dāng)包括擬任人無(wú)犯罪或其他不良行為記錄，擬任人或其配偶無(wú)數(shù)額較大的到期未償還債務(wù)，擬任人與擬擔(dān)任職務(wù)不存在利益沖突等內(nèi)容。

　　（四）法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定任命董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)召開(kāi)股東（大）會(huì)或董事會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送相應(yīng)的會(huì)議決議。

　　（五）監(jiān)管部門(mén)要求的其他材料。

　　第十條　監(jiān)管部門(mén)可以約見(jiàn)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員擬任人進(jìn)行任職前談話(huà)或考試，對(duì)擬任人的資格進(jìn)行審查。

　　第十一條　融資性擔(dān)保公司或其分支機(jī)構(gòu)新設(shè)立時(shí)，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)可以與該機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)一并受理、審查并決定。

　　第十二條　跨省、自治區(qū)、直轄市的融資性擔(dān)保公司分支機(jī)構(gòu)總經(jīng)理的任職資格，由分支機(jī)構(gòu)所在地監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)，并由總公司向其住所地監(jiān)管部門(mén)備案。

　　第十三條　融資性擔(dān)保公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員擬任人在監(jiān)管部門(mén)核準(zhǔn)其任職資格前不得履職。

　　第四章　附　　則

　　第十四條　公司制以外的融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)中實(shí)際履行董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員職責(zé)的人員的任職資格管理參照本辦法執(zhí)行。

　　第十五條　省、自治區(qū)、直轄市融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門(mén)可以根據(jù)本辦法的規(guī)定，制定實(shí)施細(xì)則。

　　第十六條　本辦法頒布前已擔(dān)任融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門(mén)重新確認(rèn)其任職資格。不具備本辦法規(guī)定的資格條件但具備實(shí)際履職能力的，經(jīng)監(jiān)管部門(mén)考核認(rèn)定后可以取得任職資格，具體認(rèn)定辦法由各省、自治區(qū)、直轄市融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門(mén)制定。

　　第十七條　本辦法自公布之日起施行。